各旗縣市（區）人民政府（管委會），行署各委、辦、局，各企事業單位：

　　《錫林郭勒盟國有金融資本出資人職責實施細則》已經2021年10月29日行署2021年第21次常務會議研究通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

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　　?????????????????????錫林郭勒盟行政公署辦公室

　　????????????????????????2021年11月10日

　　錫林郭勒盟國有金融資本出資人職責實施細則

　　第一章??總 ?則

　　第一條??為進一步加強全盟國有金融資本管理，明確出資人職責，根據《中共中央?國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》（中發〔2018〕25號）、《國務院辦公廳關于印發國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》（國辦發〔2019〕49號）、《內蒙古自治區黨委?政府關于完善自治區國有金融資本管理的實施意見》（內黨發〔2019〕18號）、《內蒙古自治區本級國有金融資本出資人職責實施規定（暫行）》（內政辦發〔2021〕16號）和《錫林郭勒盟國有金融資本改革方案》（錫黨發〔2020〕10號）等國有金融資本管理制度要求，結合我盟實際，制定本細則。

　　第二條??本細則所稱國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。金融機構是指依法設立的獲得金融業務許可證的各類金融企業，包括地方監管的融資擔保公司、小額貸款公司、典當行、融資租賃公司、地方金融資產管理公司、金融投資運營公司等實質性開展金融業務的企業或機構。

　　第三條??盟、旗縣市（區）兩級分別授權財政部門集中統一履行本級國有金融資本出資人職責。財政部門以管資本為主加強國有金融資產監管，重點管好國有金融資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，對國家出資金融機構依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利。國有金融機構按照統一規制、分級管理原則，執行統一的國有金融資本管理規章制度。

　　第四條?盟、旗縣市（區）兩級財政部門按照有關工作要求，定期向同級黨委、政府報告履行出資人職責和國有金融資本管理相關情況，并按照法定程序向同級人大工委（常委會）報告。

　　第五條??加強黨對國有金融機構的領導。加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導國有金融機構領導人員正確履職行權。

　　第二章??職??責

　　第六條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門的主要職責：

　　（一）堅持和加強黨的領導，貫徹落實黨中央、國務院和自治區黨委、政府以及盟委、行署的決策部署，指導推進本地區國有金融機構改革。

　　（二）組織編制國有金融資本發展規劃。

　　（三）組織實施金融機構國有資本基礎管理工作。

　　（四）負責國有金融資本經營預決算管理，組織上交國有金融資本收益。

　　（五）對所出資金融機構行使股東職責，維護所有者權益，以出資額為限承擔有限責任。

　　（六）按照公司治理程序，參與或指導所出資金融機構制定章程，依法選派董事、監事，委派股東代表參與股東(大)會。

　　（七）通過法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核，根據考核結果對其進行獎懲。負責國有金融機構薪酬監管，完善激勵約束機制。

　　（八）監督金融機構國有資本保值增值。

　　（九）執行統一的國有金融資本統計監測體系等。

　　第七條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門的主要義務：

　　（一）服務國家戰略，落實國家金融政策法規，統籌國有金融資本戰略布局，健全資本補充和動態調整機制。

　　（二）探索有效的國有金融資本授權經營體制及實現方式，促進國有金融資本保值增值。

　　（三）促進國有金融機構建立現代企業制度，健全風險管控體系，完善法人治理結構，推進金融治理現代化。

　　（四）尊重國有金融機構經營自主權，依法維護企業合法權益，增強活力、競爭力和可持續發展能力，配合做好重大風險處置工作。

　　（五）承擔全口徑國有金融資本報告工作。

　　（六）接受外部監督，依法依規披露國有金融機構經營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

　　（七）加強與金融管理部門的溝通協調和信息共享，按照市場監管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。

　　第八條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門不得有以下行為：

　　（一）超越職責、權限或違反程序履行職責。

　　（二）違法違規干預所出資金融機構日常經營活動，侵犯國有金融機構合法權益。

　　（三）履職過程中泄露未公開的商業秘密或內幕信息。

　　（四）派出股權董事對國有金融機構明顯偏離政策目標甚至監管的套利行為未能及時制止。

　　（五）干預金融管理部門依法實施監管等。

　　第三章 ?基礎管理

　　第九條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門組織實施本級金融機構國有資本監管，包括清產核資、產權登記、資產評估、產權轉讓、保值增值、統計分析、資本收益等工作，對國有產權變動實施全流程監管，落實國有金融資本穿透管理職責。

　　第十條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門可根據需要，委托中介機構對本級金融機構進行清產核資、資產評估和財務審計等。

　　第十一條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門根據《金融企業財務規則》，組織編制金融機構財務季報和財務決算。盟、旗縣市（區）兩級金融機構及時向同級財政部門報送季度報告、年度財務決算報告，旗縣市（區）財政局及時向盟財政局匯總報送。盟、旗縣市（區）兩級財政部門指導督促地方金融機構按照《中華人民共和國會計法》、《金融企業財務規則》等法律、規章規范會計核算，確保財務信息真實可靠，并對地方金融機構的財務信息進行匯總、分析和評價，及時向同級政府和上級財政部門報告。

　　第十二條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門根據《國有金融資本產權登記管理辦法（試行）》（財金〔2019〕93號）和《財政部關于印發國有金融資本產權登記有關表證的通知》（財金〔2019〕45號）相關規定，做好地方國有金融機構國有資產產權登記等資產管理工作。

　　第十三條??盟、旗縣市（區）兩級國有金融機構轉讓國有資產應當向同級財政部門報批，國有資產轉讓原則上應當通過同級財政部門認可的有資質的產權交易機構進行交易，確保過程公開透明。轉讓全部或部分國有股權，致使同級金融機構不再擁有控股地位的，或者可能導致實際控制權發生轉移的重大股權管理事項，財政部門應依法依規審核并報同級政府批準。

　　第十四條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門分別負責審核監管同級金融機構國有資本經營預算收益及支出計劃，并匯總編制同級金融機構國有資本經營預算建議草案。

　　第十五條?盟、旗縣市（區）兩級財政部門根據《金融機構國有股權董事管理暫行辦法》（財金〔2019〕138號）有關規定，可采取內部遴選、選聘相關領域專業人士等方式確定股權董事建議人選，通過金融監管部門初審后，向同級國有金融機構提名，最終由同級國有金融機構按法定程序產生。股權董事分別就涉及重大事項的議案和一般性議案提出專業判斷，并按權限、程序和時限要求向同級財政部門報告或者提請審批。

　　第十六條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門建立國有金融資本金補充和動態調整機制，統籌規劃國有金融資本戰略布局，支持國有金融機構發展壯大。

　　第四章 ?重大事項管理

　　第十七條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門依照法律法規及有關規定，制定或者參與制定所出資金融機構的章程，按照公司章程行使權力、履行義務。

　　第十八條??涉及重大事項的議案，是指根據《中華人民共和國公司法》、金融機構公司章程等規定，需提交股東大會審議的議案，需三分之二以上董事同意的議案，涉及出資人重大利益的議案，或可能對金融機構產生重大影響的議案。包括但不限于：

　　（一）公司章程的首次制定及全面修訂，重要公司治理文件的制定與修改，董事會專門委員會的組成與調整，制定或修改股東大會對董事會、董事會對經營管理層授權方案。

　　（二）戰略規劃的制定與修訂。

　　（三）年度經營計劃與財務預決算的制定與調整。

　　（四）高級管理人員的聘任、解聘、獎懲事項及薪酬管理，制定或實施股權激勵和員工持股計劃，購買董事、監事及高級管理人員責任險。

　　（五）利潤分配方案和彌補虧損方案。

　　（六）資本規劃方案，公司上市或股權融資方案，增加或減少注冊資本，回購公司自身股票。

　　（七）法人機構的設立。

　　（八）重大經營事項、重大投融資、重大收購兼并、重大資產處置、重大對外擔保、重大資產抵押、重大關聯交易、重大對外贈與事項。

　　（九）外部審計機構的聘用、解聘及續聘；股權投資基金的資產管理人（托管人）聘用、更換及管理費提取標準等有關事項。

　　（十）合并、分立、解散或變更公司形式的方案。

　　（十一）其他相關事項。

　　第十九條??盟、旗縣市（區）兩級國有金融機構報請同級政府研究決定事項，需首先報同級財政部門審批。對特別重大事項，再由同級財政部門報請同級政府審批。

　　針對設立董事會、監事會、股東（大）會、經營管理層等法人治理結構的金融機構，重大事項在履行法人治理程序前，需由股權董事按照《金融機構國有股權董事議案審議操作指引》（財金〔2019〕6號）相關規定，報請同級財政部門進行審批，其中特別重大事項報請同級政府審批。針對國有獨資的金融機構，重大事項需報請同級財政部門審批，其中特別重大事項報請同級政府審批。

　　第五章 ?負責人選擇與績效考核

　　第二十條??本細則所稱的金融機構負責人，是指同級設立董事會的金融企業董事長、副董事長、執行董事、總經理、監事長、副總經理等；未設立董事會的金融企業總經理、副總經理；金融企業黨委書記、副書記、紀委書記、黨委委員等。以上人員管理權限由同級黨委組織部或財政部門黨組進行管理。

　　選拔任用金融機構負責人，主要采取內部推選、外部交流的方式，也可采取競聘上崗、公開遴選、委托推薦、公開招聘等方式，由同級黨委組織部或財政部門黨組作出任免職決定或提出推薦人選的意見，按照《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規和公司章程等履行任免程序。

　　金融機構黨委換屆時，黨委班子成員應當由黨員代表大會或者黨員大會選舉產生的，按照《中國共產黨章程》和有關規定辦理。

　　上級黨組織和紀檢監察機關應當加強對國有金融機構領導班子和負責人履行職責、行使權力的監督，強化選人用人監督，嚴肅查處違規違紀行為，從嚴查處違規用人問題和選人用人中的不正之風，堅決懲治和有效預防腐敗。

　　第二十一條?盟、旗縣市（區）兩級黨委組織部門、財政部門負責對國有金融機構領導班子、負責人的年度綜合考核評價和任期綜合考核評價，堅持定量考核和定性評價相結合，科學設置指標體系，綜合相關情況確定考核結果。對金融機構領導班子重點考核評價政治素質、經營業績、團結協作、作風形象和黨建工作等情況，對金融機構負責人重點考核評價政治表現、能力素質、工作業績、廉潔從業和履行“一崗雙責”等情況。綜合考評統籌運用當地金融辦、銀保監局、人民銀行等金融管理部門日常監管結果。綜合考評結果以適當方式向領導班子和負責人反饋，并作為國有金融機構領導班子調整和負責人選拔任用、培養教育、管理監督和激勵約束的重要依據。

　　第六章 ?薪酬管理

　　第二十二條??盟、旗縣市（區）兩級金融機構的薪酬管理工作納入本地區深化國有企業負責人薪酬制度改革工作領導機構的統一管理和監督。

　　金融機構負責人的薪酬結構與水平和發放管理辦法按照盟委、行署有關深化盟直屬國有企業負責人薪酬制度改革及相關配套文件執行。盟、旗縣市（區）兩級財政部門分別對金融機構負責人年度薪酬實施方案進行審核，對金融機構年度工資總額預算編制、報告及執行情況進行監督管理。

　　第二十三條??金融機構薪酬管理遵循以下原則：

　　（一）堅持完善現代企業制度的方向，健全金融機構職工工資與經濟效益同向聯動、能增能減的機制和金融機構負責人薪酬分配的激勵和約束機制，促進金融機構持續健康發展。

　　（二）堅持分類管理，根據不同金融機構功能性質和法人治理結構完善程度，實行工資總額分類管理。嚴格規范金融機構負責人薪酬分配，金融機構職業經理人按有關規定實行市場化薪酬分配機制。

　　（三）堅持統籌兼顧，形成金融機構負責人與職工之間的合理工資收入分配關系，統籌處理好不同機構和機構內部不同職工之間的工資分配關系，調節過高收入。

　　（四）堅持政府監管與市場決定和金融機構自律相結合，完善金融機構薪酬監管體制機制，規范收入分配秩序。

　　第二十四條??金融機構每年度圍繞發展戰略，按照國家、自治區和全盟工資收入分配宏觀政策要求，依據生產經營目標、經濟效益情況和人力資源管理要求，對工資總額的確定、發放和職工工資水平的調整，作出預算安排，并進行有效控制和監督。

　　第二十五條??金融機構應建立健全薪酬信息公開制度，按年度向社會公開披露金融機構負責人薪酬信息和工資總額、職工平均工資等信息。

　　第二十六條??盟、旗縣市（區）兩級財政部門會同有關部門，負責對金融機構執行國家、自治區和全盟工資收入分配政策情況和負責人薪酬制度實施過程、結果進行監督。對金融機構存在超提、超發工資總額和負責人違反規定自定薪酬、兼職取酬、享受福利性待遇等行為的，依照有關規定給予紀律處分、組織處理和經濟處罰，并追回違規發放的工資總額和所得收入。企業負責人因違紀違規受到處理的，減發或者全部扣發績效年薪。

　　第七章 ?附 ?則

　　第二十七條??盟、旗縣市（區）兩級國有企業投資新設、控股、參股金融類機構，需經同級財政部門同意并報同級政府核準。

　　盟、旗縣市（區）兩級國有企業投資入股金融類機構，依法行使具體股東職責，具體負責組織實施統一的國有金融資本管理制度，其中國有實體企業投資入股金融機構的，由財政部門會同國資監管部門組織做好統一的國有金融資本管理制度落實工作。

　　第二十八條??按照職責權限，盟、旗縣市（區）兩級財政部門及相關部門對違反本細則有關條款行為的企業和個人應當依法依規進行處罰。

　　第二十九條??各旗縣市（區）政府（管委會）依據本細則，結合本地實際制定具體實施方案進行貫徹落實，并報盟財政局備案。

　　第三十條??本細則由盟財政局負責解釋，自印發之日起實施。