錫林郭勒盟行政公署關于深化商事制度改革加強事中事后監管的實施意見

各旗縣市(區)人民政府(管委會),行署各委、辦、局，各大企業、事業單位：

　　為認真貫徹落實國務院《關于“先照后證”改革后加強事中事?后監管的意見》(國發〔2015〕62號)和自治區政府《關于深化商事?制度改革加強事中事后監管的實施意見》(內政發〔2016〕102號)精神，進一步深化行政審批制度改革，推進政府職能轉變，強化商事制度改革后市場監管責任，結合我盟實際，提出如下貫徹落實意見。

　　一、指導思想

　　深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精?神和習近平總書記系列重要講話精神，牢固樹立五大發展理念，推進“四個全面”戰略布局，落實簡政放權、放管結合、優化服務的決?策部署，依照“職責法定、信用約束、協同監管、社會共治”的原則和?“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的要求，轉變市場監管理念，明?確市場監管職責，創新監管方式，構建以信用監管為核心、權責明確、透明高效的事中事后監管機制，進一步提高政府效能，激發市場活力和社會創造力。

　　二、嚴格行政審批事項管理

　　實行行政審批事項目錄管理。依據法律、行政法規和國務院決定，全面梳理工商登記后置審批事項，制定全盟工商登記后置審?批事項目錄并向社會公布，實行動態管理。(牽頭單位：盟工商局；責任單位：盟直相關部門)

　　凡依法依規新增、取消工商登記后置審批事項的，盟直相關審?批部門要及時書面告知行署法制辦、盟工商局，以便對后置審批事項目錄及時進行更新。(責任單位：盟直相關部門)

　　? ? ? 除法律、行政法規和國務院決定外，?一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式變相實施前置審批。經營者從事工商登記前置審批事項的，應當依法報經相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商和市場監管部門(以下稱工商部門)申?請注冊登記。從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向?工商部門申請注冊登記。涉及后置審批項目的，申請人向工商部?門申請注冊登記領取營業執照后，向相關審批部門申請辦理行政許可證件。(牽頭單位：盟工商局；責任單位：盟直相關部門)

　　三、厘清市場監管職責

　　(一)制定監管實施辦法。按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監??管”的要求，負責許可審批的部門，依據權責清單制定本部門加強事中事后監管的實施辦法，明確本部門、本系統承擔的監管職責、?法律依據、監管措施、工作機制等，建立健全行政審批、行業主管與后續監管相一致的市場監管責任機制，形成查處無證無照經營行為的長效機制。相關部門對其監管職責范圍內的監管事項，原則上實行屬地管理(國家另有規定的和具有特殊管轄權限的除外),?由相應的旗縣市(區)負責實施，相關部門主要負責監管指導、督查督辦，協調跨區域執法和重大案件查處。(責任單位：盟直相關部門)

　　(二)明確市場監管責任。嚴格落實工商登記前置審批改后置?審批的事中事后監管責任。對無需取得行政許可證件或其他批準?文件即可取得營業執照而未依法取得營業執照，擅自從事經營活?動的無照經營行為；對已依法取得行政許可證件或其他批準文件，?但未依法取得營業執照或營業執照有效期屆滿后未按照規定重新?辦理登記手續，擅自繼續從事經營活動的無照經營行為依法進行查處。(責任單位：盟工商局)

　　? ? 許可審批部門負責許可事項實施的事中事后監管，對依照法律法規應當取得行政許可證件而未依法取得、擅自從事經營活動?的，依法進行查處；對被依法注銷行政許可證件，以及有效期屆滿未按規定重新辦理審批手續擅自從事經營活動的，依法進行查處。?行業主管部門依法對其主管的行業、領域違反法律、法規的行為進行查處。上述無證無照的查處，法律法規另有規定的，依照其規定。確保事有人管、責有人負，實現無縫銜接。(?責任單位：盟直相關部門)

　　法律法規明確監管部門和監管職責的，嚴格依法執行。法律法規沒有明確監管部門和監管職責的，相關部門按照公布的“三定方案”權責清單履行監管職責。(責任單位：盟直相關部門)

　　? ? 審批部門或行業主管部門發現違法違規行為后，有專門執法力量的，由其牽頭查處；沒有專門執法力量或力量不足的，審批部門或行業主管部門可依法提請工商部門牽頭共同查處，發揮工商部門的市場監管骨干作用。(責任單位：盟直相關部門和各旗縣市區)

　　(三)工商部門履行“雙告知”職責。在辦理工商注冊登記時，?工商部門嚴格執行工商登記后置審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經營項目和相應的審批部門，并由申請人書面承諾在??取得審批前不擅自從事相關經營活動。在辦理工商注冊登記后，?工商部門要將市場主體注冊登記信息通過國家企業信用信息公示??系統(錫林郭勒盟)實行公示告知。對經營項目審批部門明確的，將市場主體注冊登記信息及時告知同級相關審批部門。(責任單位：盟工商局)

　　對經營項目審批部門不明確或不涉及審批的，相關審批部門?或行業主管部門也應及時查詢，涉及本部門監管職責的，應當做好后續監管工作。(責任單位：盟直相關部門)

　　四、完善協同監管機制

　　(一)統一公示企業信用信息。依托全盟電子政務外網建設國家企業信用信息公示系統部門協同監管平臺(錫林郭勒盟),逐步實現集中歸集各部門在履行職責過程中產生的行政許可、行政處 罰以及其他依法應當公示的企業信息。堅持“誰產生、誰公示、誰??負責”,工商部門督促市場主體履行信息公示義務，并公示履行職責過程中產生的市場主體注冊登記備案信息、動產抵押登記信息、?股權出質登記信息、行政處罰信息及其他依法應公示的信息。(責任單位：盟工商局)

　　按照“一數一源、統一歸集”的原則，各地各相關部門應將依法?履職過程中產生的應當公示的企業信息，通過有效的信息化手段?提供工商部門，由工商部門通過國家企業信用信息公示系統(錫林?郭勒盟)歸集企業名下。相關部門應公示的信息包括涉及市場主?體行政許可準予、變更、延續信息和行政處罰信息及其他依法應公示的信息，確保所提供信息準確、全面。對未履行公示職責的，由?同級監察機關、上一級部門責令整改。個體工商戶、農牧民專業合?作社信息歸集的內容和方式參照執行。(責任單位：盟直相關部門，全盟各級監察部門)

　　? ? (二)開展公示信息抽查。工商部門按一定比例隨機抽取被抽查企業名單，隨機確定執法檢查人員，對市場主體公示信息等情況實施定向或不定向抽查。同時，建立市場主體公示信息更正、舉報?的核查、依法處理制度，加大對市場主體公示信息真實性、及時性的監督力度。(?責任單位：盟工商局)

　　按照公平規范的要求，建立各監管職能部門以隨機抽查為重點的日常監督檢查制度，努力實現市場資源合理配置和有效調控。(責任單位：盟直相關部門)

　　五、實施信用約束與聯合懲戒

　　(一)建立經營異常名錄管理制度。市場主體未按規定履行年度報告公示或公示有關信息義務的，或公示信息隱瞞真實情況、弄?虛作假的，以及通過登記的住所或者經營場所無法取得聯系的，工?商部門將其列入經營異常名錄或標注為異常狀態，并通過國家企?業信用信息公示系統(錫林郭勒盟)向社會公示，提高政府監管效?能，擴大社會監督，保護交易相對人和債權人利益。(責任單位：盟工商局)

　　加快建立市場主體經營異常名錄管理制度。(責任單位：盟直各相關部門)

　　(二)建立“黑名單”管理制度。完善工商部門嚴重違法失信企?業名單、稅務部門重大稅收違法案件當事人名單、食藥監管部門食品藥品安全經營“黑名單”、安監部門企業安全生產“不良記錄”、法院失信被執行人名單等“黑名單”管理制度。(責任單位：盟工商局、地稅局、國稅局、食藥監局、安監局、中級人民法院)

　　? ? 加快建立嚴重違法失信企業“黑名單”管理制度，將有嚴重違法失信行為記錄的市場主體列入“黑名單”,并向社會公示，實行失信懲戒，強化市場主體信用約束。(?責任單位：盟直相關部門)

　　(三)建立聯合懲戒機制。依托國家企業信用信息公示系統部門協同監管平臺(錫林郭勒盟),盡快建立體系完整、責任明確、高效順暢、監督有力的失信主體協同監管與聯合懲戒工作機制。加強部門溝通協作，完善電子監察，督促各部門聯動響應，形成“一處?違法、處處受限”的局面。被列入嚴重違法失信名單或黑名單的，各相關部門要在投資經營、融資貸款、土地供應、進出口、出入境、?注冊新公司、招投標、政府采購、評優評先、行政許可、申請行政確??認、從業任職資格、資質審核等方面，依法予以限制或禁止。(責任單位：盟直相關部門)

　　對被列入經營異常名錄的市場主體，在失信狀態未更正前，工?商部門對其申請的登記事項依法予以限制或禁止。(?責任單位：盟工商局)

　　(四)實現部門信息共享。制定公布失信市場主體信息共享交?換目錄，以清單方式明確具體事項、規范數據。記于企業名下的信?息，由工商部門按照自治區政府文件規定原則及時交換至錫林郭 勒盟信用平臺和“信用內蒙”網站并動態更新。(?責任單位：盟工商局)

　　依托國家企業信用信息公示系統部門協同監管平臺(錫林郭?勒盟),實行失信市場主體信息有序共享和綜合應用，實現監管信息的互聯互通，提高監管效率和綜合監管水平。各相關部門要按照統一規范和標準，改造升級相關業務信息管理系統，及時推送和下載相關企業信息，有效實施后續監管和失信聯合懲戒。(責任單位：盟直相關部門)

　　六、強化社會監督共治

　　(一)完善社會監督。各地各相關部門要充分發揮市場專業化?服務組織的監督作用。依靠消費者協會等社會組織，及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。積極發揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業服務機構的監督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等?方式解決市場主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育發展社會信用評價機構，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場?主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。各地?區、各相關部門要充分發揮社會輿論的監督作用，健全公眾參與監?督的激勵機制，鼓勵群眾積極舉報違法經營行為，充分利用新媒體?等手段及時收集社會反映的問題。(責任單位：各旗縣市區、盟直相關部門)

　　(二)促進行業自律。加快培育和規范發展行業協會等社會組?織，充分發揮社會組織在行業自律、監督、約束和職業道德建設等方面的作用，努力提高市場監管的社會化水平。(責任單位：盟民政局)

　　推動行業協會商會建立健全行業經營自律規范和自律公約，規范會員行為。鼓勵行業協會商會制定發布產品和服務標準，參與制定國家標準、行業規劃和政策法規，增強參與市場監管的能力。建立政府監管與行業自律的有效銜接機制，在市場準入、資質認定、糾紛處理、權益保護、信用評價、失信懲戒等方面更好地發揮行業協會商會的作用。(責任單位：盟直相關部門)

　　七、加強組織實施

　　(一)加強組織協調。各地各相關部門作為加強商事制度改革??后事中事后監管的責任主體，主要領導為第一責任人，分管領導為主要責任人，從事日常監管工作人員為直接責任人。各地區、各相關部門要高度重視，把加強事中事后監管工作列入重要議事日程，?切實加強組織領導，調整充實監管力量，保障監管經費，提高監管?水平和能力。盟直各相關部門要嚴格執行部門責任清單，根據承擔的事中事后監管事項，明確內部分工和工作責任，制定具體監管職責，并向社會公布。各地區結合深化商事制度改革加強事中事后監管的實施意見，嚴格執行各項監管措施，確保落到實處。(責任單位：各旗縣市區)

　　(二)建立協同監管機制。行政機關之間、上級與下級機關之??間要進一步完善監管協調聯動機制，實現資源共享，建立健全橫向協調、縱向聯通、縱橫協管的監管體系。由多個行政機關共同審批??的事項，要結合建立責任清單制度，明確監管職責，細化監管責任，避免推諉扯皮，防止由于監管不到位或缺位出現監管真空。探索?創新社會組織協同共治模式，選擇涉及公共事務的領域，通過購買服務、委托等各種方式依法將監管過程中的事務性、技術性工作交給社會組織，降低行政成本。(責任單位：各旗縣市區和盟直有關部門)